C114訊 1月2日消息（艾斯）2024年10月7日，“CompLaw: Digital Challenges”會(huì)議在布魯塞爾舉行，期間討論了與數(shù)字市場(chǎng)相關(guān)的各種監(jiān)管和政策問題，包括歐盟的《數(shù)字市場(chǎng)法案》（DMA）、英國(guó)的《數(shù)字市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者法案》（DMCC）、歐盟的《人工智能法案》和關(guān)于生成式AI（GenAI）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)管報(bào)告，如法國(guó)競(jìng)爭(zhēng)管理局在2024年6月的意見。
市場(chǎng)研究公司Omdia在一篇報(bào)告中寫到，隨著大型科技公司占據(jù)前所未有的市場(chǎng)主導(dǎo)地位，監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在積極解決如何監(jiān)管這些大公司的問題，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)科技巨頭的關(guān)注不太可能在短期內(nèi)減退。監(jiān)管重點(diǎn)將繼續(xù)集中在用戶授權(quán)、未成年人保護(hù)、內(nèi)容審核和虛假信息、透明度和問責(zé)制等方面。
應(yīng)完善DMA義務(wù)，以確保更詳細(xì)的合規(guī)報(bào)告和更好的數(shù)據(jù)顆粒度指導(dǎo)
2024年10月7日，“CompLaw: Digital Challenges”會(huì)議在布魯塞爾舉行，與會(huì)代表們討論了監(jiān)管和競(jìng)爭(zhēng)法如何與時(shí)俱進(jìn)來應(yīng)對(duì)數(shù)字市場(chǎng)的挑戰(zhàn)。一項(xiàng)關(guān)鍵立法是歐盟的《數(shù)字市場(chǎng)法案》（DMA），其中七個(gè)平臺(tái)被指定為“守門人”（gatekeeper）。歐盟委員會(huì)還啟動(dòng)了六項(xiàng)不合規(guī)訴訟。不管看起來如何，在會(huì)議上，歐盟委員會(huì)表示DMA的目的不是探尋“守門人”的不合規(guī)行為，而是進(jìn)行監(jiān)管對(duì)話，并鼓勵(lì)思維方式的改變�！笆亻T人”總是領(lǐng)先一步，但會(huì)議傳達(dá)出的信息是，歐盟委員會(huì)和“守門人”之間存在著良好的合作氛圍。
自DMA推出以來，歐盟委員會(huì)在許多領(lǐng)域都引以為豪，特別是在賦予最終用戶權(quán)利和提供選擇方面。用戶會(huì)在設(shè)備上收到一個(gè)彈出窗口，要求他們同意使用其數(shù)據(jù)，并合并不同服務(wù)的數(shù)據(jù)集。雖然一些用戶會(huì)借此拒絕同意，但絕大多數(shù)用戶都選擇了同意。
不過，對(duì)歐盟委員會(huì)來說，主要目標(biāo)是賦予用戶權(quán)利做出知情后的選擇，無論這種選擇是什么。此外，用戶還可以選擇默認(rèn)的網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和搜索引擎。DMA還為開發(fā)新服務(wù)提供了更多機(jī)會(huì)，并提高了應(yīng)用程序分發(fā)的多樣性和互操作性。不僅是相同類型的服務(wù)（例如即時(shí)消息服務(wù)）之間的互操作性，還包括通過開放操作系統(tǒng)為開發(fā)者提供打造新功能的機(jī)會(huì)，從而帶來的垂直互操作性。
歐盟委員會(huì)認(rèn)為，仍有一些挑戰(zhàn)需要解決。首先，“守門人”提交的合規(guī)報(bào)告不夠詳細(xì)，特別是監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望報(bào)告中包括更多來自客戶的反饋。還有幾個(gè)方面需要進(jìn)一步監(jiān)測(cè)，以評(píng)估對(duì)數(shù)字市場(chǎng)的影響——例如AI和移動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)——并且歐盟委員會(huì)正在探索DMA對(duì)中小企業(yè)的影響。
下一步，歐盟委員會(huì)將著眼于鼓勵(lì)社交網(wǎng)絡(luò)之間（不僅僅是即時(shí)消息應(yīng)用）更大的橫向互操作性以及算法多元化。重要的是要時(shí)刻注意與其他法規(guī)的相互作用，例如ePrivacy、GDPR、NIS2、消費(fèi)者法等，因此歐盟委員會(huì)也在探索DMA中規(guī)定的義務(wù)與GDPR中的要求之間是否存在沖突。
雖然DMA的目標(biāo)是鼓勵(lì)使用更多種類的應(yīng)用商店，但會(huì)議上的幾位發(fā)言人強(qiáng)調(diào)了對(duì)使用其他替代性應(yīng)用商店所面臨的額外費(fèi)用的擔(dān)憂，這會(huì)降低對(duì)其使用的積極性。他們認(rèn)為，這與監(jiān)管的精神不符。
會(huì)議發(fā)言人還概述了企業(yè)現(xiàn)在可以向“守門人”請(qǐng)求訪問哪些具體數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)的顆粒度應(yīng)該有多細(xì)的問題。他們認(rèn)為，“守門人”與企業(yè)共享的數(shù)據(jù)是否符合DMA要求，以及這些企業(yè)可以期望獲得哪些指標(biāo)尚不清楚。隱私經(jīng)常被引用為不共享某些數(shù)據(jù)的理由，因此有人呼吁歐盟委員會(huì)在這方面提供更多指導(dǎo)。
基于原則的監(jiān)管可以提高靈活性，但也帶來了更多法律不確定性
歐盟的DMA并不是大型平臺(tái)面臨的唯一監(jiān)管法規(guī)。在英國(guó)，DMCC于2024年5月頒布，重點(diǎn)關(guān)注少數(shù)數(shù)字公司，以解決競(jìng)爭(zhēng)問題并確保消費(fèi)者權(quán)利得到保護(hù)。第一步將是英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)管理局（CMA）圈定特定公司具有戰(zhàn)略市場(chǎng)地位（Strategic Market Status,SMS）——它希望從2025年1月開始這樣做，然后通過對(duì)這些公司設(shè)置促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)干預(yù)（Pro-Competition Intervention,PCI）來解決對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的任何不利影響。這個(gè)過程需要一些時(shí)間，因?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對(duì)每個(gè)平臺(tái)進(jìn)行單獨(dú)評(píng)估。不過，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也可以發(fā)布行為要求（Conduct Requirements,CR），而無需先指定SMS。
Omdia監(jiān)管政策首席分析師Sarah McBride指出，歐盟的做法和英國(guó)的監(jiān)管做法存在顯著差異。DMA遵循基于規(guī)則的（rules-based）做法。相比之下，CMA稱，DMCC遵循基于原則的（principles-based）方法，涉及證據(jù)收集和自由裁量權(quán)，其中的決策也可能受到市場(chǎng)的挑戰(zhàn)。（詳見文末C114注釋）
這使得CMA可以從更廣泛的要求入手，并在必要時(shí)變得更有針對(duì)性，從而確定結(jié)果優(yōu)先次序。其目的是使該法案更加靈活，并允許CMA在必要時(shí)修改細(xì)節(jié)。一個(gè)關(guān)鍵的問題是，這種做法可能會(huì)降低法律確定性，并給CMA帶來巨大的舉證負(fù)擔(dān)，以證明對(duì)SMS的指定，平臺(tái)也可能對(duì)此提出質(zhì)疑。
對(duì)于CMA來說，關(guān)于這項(xiàng)立法的一個(gè)關(guān)鍵問題是“何謂成功？”——監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望能根據(jù)其影響來判斷——即用戶能夠看到他們?cè)诳萍季揞^的平臺(tái)體驗(yàn)發(fā)生了切實(shí)的變化。
大型數(shù)字公司對(duì)AI初創(chuàng)企業(yè)的投資引起了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的極大關(guān)注
不出所料，此次會(huì)議討論的一個(gè)關(guān)鍵話題是AI。雖然歐盟已經(jīng)實(shí)施了《人工智能法案》，但英國(guó)還沒有頒布類似的法規(guī)。因此，該國(guó)市場(chǎng)的情況引人關(guān)注。正如電信公司Colt所說，希望英國(guó)能夠?qū)I繼續(xù)采取基于原則的（principles-based）做法，而不是像歐盟那樣基于規(guī)則的（rules-based）做法。
歐盟《人工智能法案》的目的是控制風(fēng)險(xiǎn)，但目前還不可能了解所有風(fēng)險(xiǎn)，因此需要達(dá)到一種平衡，以免阻礙創(chuàng)新。令人鼓舞的是，該法案已經(jīng)在推動(dòng)企業(yè)為員工創(chuàng)建自己的AI治理框架。
包括英國(guó)、葡萄牙、匈牙利和美國(guó)在內(nèi)的幾個(gè)國(guó)家一直在關(guān)注AI的競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)集中度問題。市場(chǎng)進(jìn)入壁壘可能性是存在的，尤其是在生成式AI領(lǐng)域，表現(xiàn)為數(shù)據(jù)集、人才、資本、清潔能源的獲取等方面。
會(huì)議上就法國(guó)競(jìng)爭(zhēng)管理局于2024年6月發(fā)布的一份報(bào)告進(jìn)行了討論，該報(bào)告著眼于生成式AI領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)功能。它提出了一些建議，希望在不增加新的立法舉措的情況下促進(jìn)該領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，這些建議包括：
·在不改變現(xiàn)有立法的情況下，使適用于該領(lǐng)域的監(jiān)管架構(gòu)更加有效；
·在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成損害的情況下，使用競(jìng)爭(zhēng)法和限制性競(jìng)爭(zhēng)行為法等快速有效的工具；
·通過確保更好地獲得算力來促進(jìn)創(chuàng)新；
·確保在權(quán)利持有人的公平報(bào)酬與模型開發(fā)者獲得創(chuàng)新所需數(shù)據(jù)之間取得平衡；
·確保數(shù)字巨頭的投資更加透明。
該報(bào)告探討的一個(gè)關(guān)鍵方面是，數(shù)字巨頭在AI領(lǐng)域的少數(shù)股權(quán)投資和合作可能帶來重大風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)初創(chuàng)公司決策的不當(dāng)影響和控制。圖1顯示了大型平臺(tái)的投資情況，并表明大部分投資來自少數(shù)幾個(gè)平臺(tái)。
法國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，這需要競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持警惕，因?yàn)樗鼈兛赡芟魅醺?jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致垂直效應(yīng)，影響市場(chǎng)透明度，或鎖定某些當(dāng)事方。目前，競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)合并控制條例或競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)大型公司進(jìn)行的少數(shù)股權(quán)投資進(jìn)行評(píng)估。不過，法國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指出，相關(guān)協(xié)議缺乏透明度，這可能使其難以確定它們是否可能會(huì)損害競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益。
全球其他競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)也有同樣的擔(dān)憂，對(duì)Alphabet、亞馬遜、Anthropic、微軟和OpenAI的持續(xù)調(diào)查就說明了這一點(diǎn)。話雖如此，許多人認(rèn)為垂直整合以及投資和戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，是初創(chuàng)公司在AI市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的唯一途徑。如果沒有這種類型和水平的投資，以及獲得大量的客戶群來測(cè)試技術(shù)的機(jī)會(huì)，初創(chuàng)公司很難參與競(jìng)爭(zhēng)。
目前，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要做法是專注于收集市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息，而不是進(jìn)行任何監(jiān)管變革，因此很少采取干預(yù)措施。然而，歐盟委員會(huì)強(qiáng)調(diào)，它正在審查部署AI等新技術(shù)的平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)情況，并表示如果需要進(jìn)行任何變革，這些變化將在審查期間對(duì)外公布。
圖1：大型數(shù)字公司在生成式AI領(lǐng)域的投資。資料來源：Autorité de la concurrence。
【C114注】：rules-based是指比較強(qiáng)調(diào)具體精確的規(guī)定以及對(duì)具體細(xì)則的嚴(yán)格執(zhí)行，也即指按規(guī)章、按條款辦事；而principles-based則是更多地依賴抽象的原則，且執(zhí)行者有比較大的自由裁量權(quán)去詮釋這些原則，這種做法相對(duì)沒有那么死板。
